2024年5月15日，是资本市场第六个投资者保护宣传日。证监会最新披露数据显示，资本市场违法案件查处数量正在大幅提升。

其中，2023年查办证券期货违法案件717件，同比增近两成；行政处罚539件，同比增四成。处罚责任主体1073人（家）次，同比增43%；市场禁入103人，同比增长47%；罚没63.89亿元，同比增长140%；向公安机关移送118件。

证监会当日还公布了12起涉及内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易、从业人员违法炒股、违规占用上市公司资金等投资者保护执法案件，包括王某某等违反限制性规定转让股票案、张某操纵“华英农业”股票案等。两个案件罚没款均达2亿以上。

聚焦四个“紧盯”，严查重大案件

数据快速增长背后，是监管重点的不断聚焦。据证监会介绍主要体现为“四个紧盯”。

一是紧盯“关键少数”，着力铲除欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”，推动提高上市公司质量；二是紧盯不勤勉、未尽责，压紧压实“看门人”责任，督促引导中介机构提升执业质量；三是紧盯“内外勾结”“监守自盗”“惯犯累犯”，对违规减持、操纵市场、内幕交易保持高压执法态势，积极营造公平透明可预期的交易环境；四是紧盯债券、私募、期货等各领域，向违法行为坚决亮剑，不留金融监管执法暗角、死角。

第一财经记者获悉，今年证监会将从严打击严重危害市场平稳运行、侵害投资者合法权益、社会影响恶劣、群众反映强烈的证券期货市场违法行为。继续强化线索发现，严查重大案件，提升执法效能。

在线索发现方面，证监会将加大科技监管应用，不断提升线索发现的敏感度和精准度，强化跨部门跨领域跨市场监管协作，加强现场监管与非现场监管联动、信息披露与交易监管联动、现场检查与稽查调查联动，坚决消除监管空白和盲区。

重大案件方面，证监会将重点打击欺诈发行、财务造假、占用担保、违规减持等违法违规行为，密切盯防并严厉打击操纵市场、内幕交易等影响市场正常秩序的违法行为，为投资者入市提供公开公平公正的市场秩序。

这些企业、机构被点名

证监会在5月15日披露的执法综述中，“点名”了一批行为恶劣的企业、机构和个人。

其中，欺诈发行案件中，点名了思尔芯、奇信股份，并再次提及泽达易盛、紫晶存储。

证监会表示，2023年查处4起发行人在发行申报阶段报送虚假财务数据案件，其中科创板IPO企业思尔芯为达发行条件，2020年虚增利润占比达118%，为注册制下首例在申报阶段即被证监会发现查处的欺诈发行案件，公司及相关责任人被处以1650万元罚款。

去年证监会查处的上市公司中32家已被强制退市，向公安机关移送相关涉嫌犯罪上市公司42家。其中，泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案中，公安机关对十余名责任人员采取了刑事强制措施，两家公司均因重大违法被强制退市。

中介机构未尽责方面，点名了专网通信系列案、紫鑫药业财务造假案等涉案中介机构，以及国美通讯欺诈发行案相关保荐、审计、法律等中介机构一并追责。还点名了中天华茂会计师事务所及国海证券。

证监会表示，2023年证监会共对25家中介机构、94名从业人员作出行政处罚。其中，对中天华茂会计师事务所在东方网力年报审计执业中未勤勉尽责行为，没收业务收入并处以5倍罚款，暂停其从事证券服务业务6个月；对为胜通集团发行公司债券提供服务未勤勉尽责的国海证券项目负责人孙某，采取5年证券市场禁入措施。

在违规减持、操纵市场、内幕交易方面，点名了中核钛白、劲拓股份、森源电气、新美星，以及数知科技董事长张某、索通发展收购对手方董事黄某，以及王某铜、任某成等个人。

证监会表示，去年查办9起违规减持案件。其中，对中核钛白实际控制人与中信中证、中信证券、海通证券合谋利用融券、衍生品工具绕道减持，强化穿透式监管，按照实质重于形式的原则，依法认定相关单位及个人共同构成限制期交易，合计罚没2.35亿元。

去年还查办了9起上市公司实际控制人、高管与游资内外勾结操纵本公司股价案件，证监会对劲拓股份、森源电气、新美星等案件相关责任单位和人员分别处以6.6亿元、6.1亿元、9567万元罚没款。

此外，对个别操纵市场被多次处罚仍未收手的不法分子，依法予以从严从重处理。如王某铜团伙前后操纵7只股票，被处以15亿元罚没款并移送公安机关追究刑事责任；任某成团伙操纵股票多、持续时间长、涉案金额大，被证监会3次处罚后再次犯案，证监会最终处以2.97亿元罚没款并采取终身证券市场禁入措施。

债券、私募、期货等领域，证监会点名了恒大地产、远高实业，以及招商证券等。

去年之后查办债券违法案8件，其中恒大地产提前确认房产销售收入、虚增2019、2020年收入和利润、造成5只公司债券存在欺诈发行。远高实业披露的抵押财产情况与抵押登记情况与实际严重不符、未及时披露向法院申请破产信息及相关债券违约情况。

查办私募、期货案件29件，其中8家私募机构通过股权代持等隐蔽方式，控制多家私募机构相互嵌套投资，虚构底层标的和估值，涉及上千名投资者，累计挪用私募基金财产上百亿元。

去年证监会还查办从业人员违法违规案件61件，涵盖违规买卖股票、私下接受客户委托、基金从业人员利用未公开信息交易等违法类型。特别是集中查办招商证券部分从业人员买卖股票等违法违规行为，对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。

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杜卿卿

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